深圳证券业协会：深圳券业多项指标居全国前列 需推动更多公司探索跨境业务

深圳证券业协会：深圳券业多项指标居全国前列 需推动更多公司探索跨境业务水问 （记者 黄灵灵）5月31日，深圳证券业协会发布《深圳证券公司2019年发展情况报告》（以下简称《报告》）。《报告》显示，深圳证券公司2019年年末总资产17112.43亿元，同比增长17.53%，全国占比23.58%

（记者 黄灵灵）5月31日，深圳证券业协会发布《深圳证券公司2019年发展情况报告》（以下简称《报告》）。《报告》显示，深圳证券公司2019年年末总资产17112.43亿元，同比增长17.53%，全国占比23.58%，位列全国首位。截至2019年末，深圳有22家证券公司，各项指标位居全国前列，发展态势总体向好。

各项指标位居全国前列

总体资产方面，深圳证券公司2019年年末总资产17112.43亿元，同比增长17.53%，全国占比23.58%；扣除客户交易结算资金后的总资产14214.06亿元，同比增长14.19%，均位列全国首位。2019年年末净资产4199.65亿元，同比增长6.16%，全国占比20.84%；净资本3,291.88亿元，同比增长3.29%；注册资本910.69亿元，同比增长1.80%，均排名全国第二。

从经营成果看，2019年，深圳证券公司实现营业收入842.02亿元，同比增长32.48%，全国占比23.39%；实现净利润309.54亿元，同比增长45.74%，全国占比25.91%，均居全国第一。22家证券公司中，18家公司实现盈利，17家公司净利润同比均有不同程度的增长。

资本运用效率方面，2019年末，深圳证券公司资产负债率为75.46%，剔除客户保证金后为70.45%，均高于全国平均水平，且连续三年上升；净资产收益率为7.37%，高于北京、上海，也优于全国平均值。这既体现出深圳证券公司较强的盈利能力和较高的资金运用率，也从侧面反映资本实力尚有提升空间。

公司发展方面，长期以来，深圳孕育了一批综合实力较强的大型证券公司。其中，中信证券各项指标常年位居全国龙头；国信证券、招商证券各项业务发展均衡，主要经营指标一般位列全国前十；安信证券、平安证券主要经营指标进入全国前二十。

此外，深圳部分证券公司专注单项领域，聚焦特色业务，差异化发展格局初步形成。华泰联合证券是并购重组业务优势显著的投行专业证券公司。平安证券依托集团业务协同和科技力量，经纪业务发展较快，代理证券交易金额已连续4年进入全国前十。

资本杠杆率等指标优于监管标准

《报告》显示，2019年末，深圳证券公司整体风险覆盖率217.76%，资本杠杆率18.05%，流动性覆盖率194.40%，净稳定资金率136.46%，均显著优于监管标准。

2020年，中国证监会对国内风控水平较高、已建立全面风险管理体系的证券公司开展并表监管试点，首批6家试点公司中，深圳有中信证券、招商证券2家公司入围。中国证监会每年公布的证券公司分类评价结果，是证券公司综合竞争力和合规风控水平的集中体现，2019年分类评价最高级别AA级共10家公司，深圳有中信证券、招商证券、国信证券、平安证券4家公司，数量居全国第一。

但是，《报告》也指出，2019年，深圳个别证券公司存在债券承销业务利益冲突防范机制不到位、固收交易业务内控机制不完善、股票质押项目尽职调查不充分、合规保障不符合规定要求等问题，被监管部门采取了不同程度的行政监管措施，合规风控工作仍需持续加强。

服务科创板、创业板注册制改革

在服务实体经济方面，深圳证券公司积极发挥专业能力，综合运用直接融资、交易服务等方式服务实体经济，支持资本市场深化改革。

一是服务科创板、创业板注册制改革。深圳证券公司已保荐科创板项目上市32家（含联合主承），募资487.03亿元，居全国第二；招商证券创业板储备项目居全国第二，国信证券、中信证券位列前十。

二是配合新三板改革准备工作。安信证券承做新三板保荐项目数量位列全国第三，国信证券、中信证券新三板合格投资者数量位列全国前三，安信证券、英大证券新三板开户率位列全国前三。

三是支持落实新发展理念。2019年，深圳证券公司承销绿色公司债券、资产证券化产品融资额283.39亿元。

四是探索知识产权直接融资形式。第一创业证券、平安证券、中山证券率先探索知识产权资产证券化。

五是探索普惠金融。招商证券于2019年成立了普惠金融部，推进“羚跃”计划为有潜力的中小微企业提供股权融资支持、规范运作指导等覆盖全周期、全方位的定制化服务，发挥券商资本中介、资金中介综合服务优势助力中小微企业发展。

《报告》指出，总体来看，深圳证券公司服务实体经济成效显著，但在用好深圳“双区”政策优势方面尚需进一步提升。一是要用好毗邻香港国际金融中心的地缘优势，力争在新设外资证券公司方面取得突破，推动更多证券公司探索跨境业务。二是要用好大湾区丰富的企业资源优势，加大服务珠三角地区企业直接融资的力度。三是要用好大湾区高净值客户多、财富管理需求旺盛的区位优势，提供更多满足居民多元化投资需求的金融服务产品。