上交所发布新版基金业务办事指南 增加ETF三种子类型

　　上交所发布《基金业务办事指南(2020年版)》，增加ETF三种子类型：跨市场股票ETF(跨沪深港)、跨沪深债券ETF、商品期货ETF；调整ETF、LOF发行、上市业务受理时间，并更新业务流程。

　　关于发布《基金业务办事指南(2020年版)》的通知

　　上证函〔2020〕929号

　　各基金管理人、会员单位：

　　为规范上海证券交易所(以下简称本所)证券投资基金(以下简称基金)的开发、发行、上市、信息披露等工作程序，明确各市场参与机构职责，提高工作效率，根据《中华人民共和国证券法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则(2020年修订)》《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》和《上海证券交易所分级基金业务管理指引》等规则，本所对《基金业务办事指南》进行了修订，现予发布。

　　自发布之日起，请各基金管理人及相关市场参与机构按照《基金业务办事指南(2020年版)》要求办理本所基金业务。本所于2018年11月26日发布的《基金业务办事指南(2018年版)》同时废止。上述指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

　　特此通知。

　　上海证券交易所

　　二零二零年四月三十日

　　基金业务办事指南版本说明

版本号发起部门操作日期说明V1.0基金业务部创建2012年6月根据基金法律法规及上交所基金业务规则，ETF一站式服务指南等材料汇编。V1.1产品开发部修订2013年11月修订基金业务主办部门名称及对应服务人员。V1.2基金业务部修订2014年7月修订基金业务主办部门名称及对应业务服务人员；修订部门模板内容。V2.0产品创新中心修订2018年10月修订基金业务主办部门名称及对应业务服务人员；增加基金代码和基金简称分配规范；修订ETF发行上市等相关业务服务内容，增加网上填报内容；增加LOF发行上市等相关业务服务内容；修订产品开发及变更相关内容；增加基金监管相关内容；修订业务申请模板内容；删除综合业务部分。V2.1产品创新中心修订2020年4月材料报送以电子形式申请材料为主，取消部分纸质材料报送；删除代办券商跨市场ETF净赎申购度管理内容；完善并更新基金产品开发、基金监管章节相关内容；增加ETF三种子类型：跨市场股票ETF(跨沪深港)、跨沪深债券ETF、商品期货ETF；删除ETF联接基金申赎权限申请流程，加入特定机构投资者申赎权限申请、取消流程；更新代码申请、更名申请的业务办理流程；修订《产品创新中心基金产品证券代码和简称分配工作规范》；调整ETF、LOF发行、上市业务受理时间，并更新业务流程；增加ETF网上现金发行比例配售模式；完善和更新包括信息披露、上市费用缴纳等业务办理流程；更新相关附件。

　　附件：基金业务办事指南(2020年版)