华泰证券员工股权激励方案出炉：824人获授股票总值4.15亿元

华泰证券员工股权激励方案出炉：824人获授股票总值4.15亿元辐射4 攻略 丨马晓甜 2020年最后一天，华泰证券向核心员工派发出一份新年大礼包——拟向激励对象授予不超过4564万股A股限制性股票。 根据《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）》，本

丨马晓甜

2020年最后一天，华泰证券向核心员工派发出一份新年大礼包——拟向激励对象授予不超过4564万股A股限制性股票。

根据《华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划（草案）》，本次激励计划授予的激励对象总人数为 824人，占公司截至2020年6月30日在册员工总人数 10147人的8.12%。激励对象为对公司战略目标的实现有重要影响且符合法规要求的关键员工，包括公司董事、高级管理人员以及其他核心骨干员工，但不包括公司非执行董事（含独立董事）、监事。所有激励对象均在公司（含分支机构）或全资、控股子公司任职。单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

具体来看，本次激励对象中，除了815位核心业务骨干外，还包括9位公司高管。其中，公司首席执行官、执行委员会主任、执行董事周易获授最多72万股，占授予限制性股票总数的比例上限为1.58%，执行委员会委员李世谦、孙含林、姜健、张辉、陈天翔分别获授最高60万股，首席财务官焦晓宁、合规总监、总法律顾问焦凯、首席风险官王翀分别获授最高50万股。

根据方案，此次激励计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票来源于公司回购的A股普通股，授予价格为每股人民币 9.10 元。按照授予价格，此次授予的股票总值为4.15亿元。若按照华泰证券12月31日收盘价18.01元计算，股票总价值高达8.2亿元。

此前，华泰证券曾于今年 3 月 30 日发布公告表示，公司拟回购A股股份，作为限制性股票股权激励计划的股票来源。根据当时的方案，公司计划拟回购股份数量下限为4538.325万股，上限为9076.65万股，约占公司总股份的0.5%-1%。回购期限自董事会审议通过回购A股股份方案之日起不超过12个月，回购价格不超过人民币28.81元，回购金额上限26.15亿元，将以公司自有资金作为资金来源。

据悉，截至 2020 年 11 月 30 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购 A 股股份 8809万股，占公司总股本的比例为 0.9705%，购买的最高价为人民币 23.08 元/股，最低价为人民币 17.19 元/股，已支付的总金额为人民币16.26亿元、

在限售期的安排方面，方案规定，计划的授予的限制性股票限售期为自相应授予部分股票完成登记日起 24 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。授予的限制性股票自相应授予部分股票登记完成之日起满 24 个月后，满足解除限售条件的，激励对象可以在未来 36 个月内按 33%、33%、34%的比例分三期解除限售。

激励计划的有效期则是自授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 6 年。

华泰证券表示，实施本激励计划的目的主要有以下几个方面：一是深化落实国有企业混合所有制改革，二是稳定和提升公司价值，三十倡导公司与个人共同持续发展的理念，四是建立健全公司长期激励与约束机制。

除了华泰证券外，今年以来，东方证券、国泰君安、招商证券等多家券商也先后推出了股权激励方案。

7月13日，东方证券披露员工持股计划，根据公告，公司员工持股计划设立后，将委托资产管理机构设立资产管理计划进行投资运作及日常管理。参加员工持股计划的对象范围包括：截至2020年4月30日与公司或下属控股子公司签订正式劳动合同的董事、监事、高级管理人员及其他员工，预计总人数不超过4000人，认购员工持股计划份额的金额合计不超过人民币4亿元。

公司最新公告显示，截至2020年12月24日，H股员工持股计划已通过“东方证券员工持股计划1号单一资产管理计划”及“东方证券员工持股计划2号单一资产管理计划”在二级市场累计买入公司H股股票6590.68万股，占公司总股本的比例为0.942%，占公司H股股本的比例为6.417%，成交金额合计为人民币3.0亿元, 剩余资金用于流动性管理。

招商证券的员工持股计划则已早一步落地。公司于3月5日晚间公告称，已于3月3日完成员工持股计划的股票过户手续，公司员工持股计划持有4002.078万股公司A股股票，占公司总股本的比例0.5974%，参与人数共995人。

招商证券表示，公司已聘请招商资管作为本次员工持股计划的管理机构，并代表员工持股计划与招商资管签订《招商资管-招证1号员工持股计划单一资产管理计划资产管理合同》。根据《招商证券员工持股计划（修订稿）》的规定，自公司公告标的股票完成登记过户之日（3月6日）起，公司员工持股计划标的股票将予以锁定，锁定期为36个月。

11月2日晚间，国泰君安证券发布公告称，公司已完成A股限制性股票的首次授予登记工作。国泰君安表示，已收到440名激励对象实际认购款合计约6.04亿元，将用于补充公司营运资金。

此前，公司于9月17日召开第五届董事会第二十三次临时会议，审议通过了《关于提请审议向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》。董事会认为该激励计划的首次授予条件已经满足，确定2020年9月17日为首次授予日，向首次授予的440名激励对象授予7930万股A股限制性股票，并确定首次授予的授予价格为7.64元/股。

12月22日，泛海控股公告表示，公司拟与控股股东中国泛海及相关人员作为有限合伙人参与设立天津同享咨询服务合伙企业（有限合伙）、天津同成咨询服务合伙企业（有限合伙），共同出资成立持股平台。董事会同意公司向两家有限合伙公司转让不超过1.961亿股民生证券股份，转让金额合计不超过 3 亿元，约占民生证券目前总股本的 1.71%。

泛海控股表示，本次成立持股平台并受让公司持有的民生证券部分股权，旨在激发董事、监事、高级管理人员及骨干员工的干事创业热情。本次交易的成功实施，将有效调动公司管理层和核心骨干的工作积极性和主动性，强化其企业认同感，提升企业人才队伍的稳定性，进一步推动公司稳健发展、做强做优。

华泰证券沈娟证券团队指出，证券行业是人力密集行业，专业经营管理的落地最终均依赖于作为核心领军人才的职业经理人。企业家精神、市场化激励和长期定力是专业经营管理层效能充分发挥的三大人才要素。其中，建立具有市场竞争力的中长期激励机制，既要以具有市场竞争力的薪酬吸引和留住人才;，又要改变以现金性收入等短期激励手段为主的现状，引入与企业经营绩效直接相关的中长期激励手段，建立及完善中长期激励机制，将员工长期利益与券商发展捆绑一起。