华工科技产业股份有限公司(华工科技产业股份有限公司地址)

 

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2022-18

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

华工科技产业股份有限公司（以下简称华工科技或公司）于2022年3月28日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，现就有关2021年年度股东大会事项公告如下：

一、召开会议基本情况

1、会议届次：华工科技2021年年度股东大会

2、会议的召集人：公司第八届董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称深交所）业务规则和《公司章程》等的规定。

4、会议的召开日期和时间

网络投票时间：采用深圳证券交易所交易系统投票的时间：2022年4月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；采用互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2022年4月21日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2022年4月14日（星期四）

7、会议出席对象：

（1）截至2022年4月14日（星期四）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议召开地点：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园六路1号，华工科技本部大楼四楼多媒体会议厅。

二、会议审议事项

1、审议事项

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

2、议案审议及披露情况

第1-10项提案已经公司第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第九次会议审议通过，第11项提案已经公司第八届董事会第十四次会议审议通过后提交本次股东大会审议。具体内容详见公司于2022年1月28日及2022年3月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。

3、特别提示

第11项提案为特别决议事项，需经出席会议的股东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。其余提案为普通决议事项，需经出席会议的股东（或股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

本次股东大会全部提案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、会议登记等事项

2、登记地点：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园华工科技本部大楼二楼，董事会办公室。

3、登记方式：

（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股票账户卡；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人持本人身份证、委托人亲笔签署的股东授权委托书、委托人股票账户卡和委托人身份证办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及出席人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

（3）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记(须在2022年4月20日17：00之前送达或传真到公司)。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

（4）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件和授权委托书（见附件2）于会前半小时到会场办理登记手续。

4、会议联系方式

联系人：邓茜雯

联系电话：027-87180126

传真：027-87180139

电子邮箱：0988@hgtech.com.cn

邮编：430223

5、本次股东大会的现场会议会期半天，出席人员食宿及交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、备查文件

1、公司第八届董事会第十五次会议决议；

2、公司第八届监事会第九次会议决议。

特此公告

华工科技产业股份有限公司董事会

二二二年三月三十日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360988

2、投票简称：华工投票

3、填报表决意见或选举票数对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。。

二、通过深交所交易系统投票的程序

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月21日上午9：15，结束时间为2022年4月21日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得深交所数字证书或深交所投资者服务密码。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

华工科技产业股份有限公司:

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席华工科技产业股份有限公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。本授权委托书的有效期限自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

委托人股票账户：

委托人持股数：

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号）：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

备注：1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的必须加盖法人单位公章。

2、委托人对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按上表格式列示）；如委托人没有明确投票指示的，则视为授权受托人按自己的意见投票。

3、上述议案均请在相应的表决意见项下划√。

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2022-09

华工科技产业股份有限公司

第八届董事会第十五次会议决议公告

华工科技产业股份有限公司（以下简称华工科技或公司）于2022年3月23日以电话及邮件方式向全体董事发出了关于召开第八届董事会第十五次会议的通知。本次会议于2022年3月28日下午14：00在公司一楼会议室以现场方式召开。会议应出席董事9人，实到9人。公司的监事、高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

会议由董事长马新强先生主持，经全体董事审议并现场表决，形成以下决议：

一、审议通过《2021年度董事会工作报告》，听取了《2021年度独立董事述职报告》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年度董事会工作报告》、《2021年度独立董事述职报告》。

二、审议通过《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的《2021年度审计报告》，公司独立董事对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》（公告编号：2022-11）。

三、审议通过《2021年度经营工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《2021年度财务决算报告》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年度财务决算报告》。

五、审议通过《2022年度财务预算报告》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年度财务预算报告》。

六、审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的《2021年度内部控制审计报告》，公司独立董事对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年度内部控制自我评价报告》、《2021年度内部控制审计报告》。

七、审议通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了《鉴证报告》，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对此出具了《核查意见》。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-12）。

八、审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事熊文先生回避了表决。公司独立董事对公司此议案出具了事前认可意见及表示同意的独立意见。

经预计，公司2022年全年可能产生的日常性关联交易金额为23,121.00万元。具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于2022年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-13）。

九、审议通过《关于对全资子公司增资的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

为更好地树立业务架构，整合资源及业务板块，提高管理和运营效率，公司同意全资子公司武汉华工正源光子技术有限公司以自有资金及其所持有武汉正源高理光学有限公司100%股权向其全资子公司黄冈华工正源光子技术有限公司合计增资11,662.88万元。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于对全资子公司增资的公告》（公告编号：2022-14）。

十、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对公司此议案出具了事前认可意见及表示同意的独立意见。

同意继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年财务和内部控制审计机构，聘期一年，费用为人民币150万元，其中财务报告审计费用120万元，内部控制审计费用30万元。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-15）。

十一、审议通过《2021年度社会责任报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年度社会责任报告》。

十二、审议通过《关于2021年度董事薪酬方案的议案》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案经公司第八届董事会薪酬与考核委员会审核通过；公司独立董事对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

十三、审议通过《关于2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》。

十四、审议通过《2021年度利润分配预案》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司2021年度利润分配预案：以2021年年末总股本1,005,502,707股为基数，向全体股东每10股派送现金0.8元（含税），不送红股，不以公积金转增资本，合计分配现金80,440,216.56元，未分配利润余额445,850,879.47元结转下一年度。

公司独立董事对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年度利润分配预案》（公告编号：2022-16）。

十五、审议通过《关于放弃优先受让参股公司股权的议案》。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事朱松青先生回避了表决。公司独立董事对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于放弃优先受让参股公司股权的公告》（公告编号：2022-17）。

十六、审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-18）。

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2022-10

华工科技产业股份有限公司

第八届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

华工科技产业股份有限公司（以下简称华工科技或公司）于2022年3月23日以电话及邮件方式向全体监事发出了关于召开第八届监事会第九次会议的通知。本次会议于2022年3月28日16：00在公司一楼会议室以现场方式召开。会议应出席监事5人，实到5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

会议由监事长张继广先生主持，经全体监事审议并现场表决，形成以下决议：

一、审议通过《2021年度监事会工作报告》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年度监事会工作报告》。

监事会认为：公司2021年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司内部管理制度的有关规定；公司2021年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果；公司2021年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

三、审议通过《2021年度财务决算报告》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

四、审议通过《2022年度财务预算报告》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2022年度财务预算报告》。

五、审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：报告期内公司的法人治理、财务管理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，相关环节可能存在的问题均得到了合理控制，公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性。根据公司财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷。内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际情况。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《2021年度内部控制自我评价报告》。

六、审议通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：公司募集资金管理遵循了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理原则要求，未发现违规存放或使用募集资金的情况。

七、审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：经预计，公司2022年全年可能产生的日常性关联交易金额23,121.00万元。公司拟发生的2022年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于2022年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-13）。

八、审议通过《关于2021年度监事薪酬方案的议案》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过《2021年度利润分配预案》，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：公司2021年度利润分配预案，符合相关法律法规、规范性文件的有关规定，符合公司的经营需要及长远发展，不存在损害公司及中小股东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。

华工科技产业股份有限公司监事会

二二二年三月三十日

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2022-13

华工科技产业股份有限公司

关于2022年度日常关联交易预计的公告

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

华工科技产业股份有限公司（以下简称华工科技或公司）于2022年3月28日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》。根据公司2021年日常关联交易的实际情况，结合公司业务发展的需要，预计公司2022年度可能产生的日常关联交易金额为23,121.00万元。公司2021年度实际发生的日常关联交易金额为23,430.43万元。

关联董事熊文先生回避了表决。公司独立董事对该事项予以事前认可，并发表了表示同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本事项无需提交股东大会审议。

（二）预计关联交易类别和金额

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求及公司 2021年的生产经营情况，公司关于 2022年度日常关联交易情况预计如下：

单位：万元

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

二、关联人介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

1、武汉武钢华工激光大型装备有限公司

注册地址：武汉东湖新技术开发区华中科技大学科技园三路(激光)2号厂房2F

注册资本：8,000万元

法定代表人：宋世炜

公司类型：其他有限责任公司

主营业务：激光加工技术及光、机、电设备的研究、开发、制造及技术服务；仪器仪表、五金机电的收批发及零售；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物及技术）。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审批后或凭许可证在核定期限内经营）

财务数据情况：截至2021年12月31日（经审计）该公司的规模为：总资产8,819.29万元，净资产7,399.23万元，营业收入3,580.49万元，净利润61.24万元。

2、宝鸡华工激光科技有限公司

注册地址：陕西省宝鸡市高新开发区书香路南段95号（高端装备产业园）

驱动一个企业的发动机不是节约，而是利润。如果你能管理好一门生意，那么你就能管理好所有生意。

注册资本：4,400万元

法定代表人：邓家科

公司类型：其他有限责任公司

主营业务：许可经营项目：无。一般经营项目：激光加工技术及设备的开发、研究、技术服务及租赁；激光仪器（医疗器械除外）、电子元器件、仪器仪表、五金交电、建筑材料、汽车配件的销售；经营进料加工和三来一补业务；经营和代理本公司经营范围内产品及技术的进出口业务。（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务数据情况：截至2021年12月31日（经审计）该公司的规模为：总资产4,360.40万元，净资产4,120.43万元，营业收入654.38万元，净利润-323.10万元。

3、武汉云岭光电有限公司

注册地址：武汉东湖新技术开发区长城园路2号奥新科技1号厂房102室

注册资本：30,824.62万元

法定代表人：熊文

公司类型：其他有限责任公司

主营业务：许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：通信设备制造；光电子器件制造；光电子器件销售；半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；集成电路设计；集成电路制造；集成电路销售；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品销售；电子元器件制造；电子元器件批发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

将心理学的真知灼见应用于金融学的行为经济学，在过去的十年里蒸蒸日上。

财务数据情况：截至2021年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产65,011.61万元，净资产53,674.53万元，营业收入13,425.10万元，净利润-1,586.04万元。

4、武汉纳多德网络技术有限公司

注册地址：武汉东湖新技术开发区软件园东路1号软件产业4.1期B1栋302(自贸区武汉片区)

注册资本：4,556万元

主营业务：一般项目：光通信设备销售；通信设备销售；网络设备销售；互联网设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；5G通信技术服务；云计算设备销售；人工智能基础软件开发；人工智能硬件销售；人工智能公共服务平台技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

财务数据情况：截至2021年12月31日（经审计）该公司的规模为：总资产1,190.77万元，净资产896.65万元，营业收入1,163.35万元，净利润58.73万元。

5、武汉华日精密激光股份有限公司

注册地址：武汉东湖新技术开发区流芳园横路1号一期配套厂房1楼(自贸区武汉片区)

注册资本：4,474.8796万元

法定代表人：何立东

公司类型：股份有限公司

主营业务：全系列全固态半导体泵浦激光器（不含医疗器械）；从小功率到大功率，从红外到紫外脉冲激光器及激光精密加工设备的研究、开发、生产、销售、维修服务、技术咨询(不含医疗器械)；货物进出口、技术进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）。（上述经营范围中国家有专项规定需经审批的项目，经审批后或凭有效许可证方可经营）

财务数据情况：截至2021年12月31日（经审计）该公司的规模为：总资产30,684.42万元，净资产18,710.82万元，营业收入10,409.86万元，净利润1,123.04万元。

6、武汉华锐超快光纤激光技术有限公司

注册地址：武汉东湖新技术开发区华中科技大学科技园三路(激光)1号厂房1层

注册资本：3,000万元

法定代表人：何立东

公司类型：有限责任公司

主营业务：光纤激光器、特种激光器的研发、生产、销售、安装、维修服务；激光精密加工设备的研发、生产、销售、安装、维修服务；激光器控制软件设计、开发、销售、安装、维修服务；电子产品的研发、生产、销售、安装、维修服务；激光行业的技术咨询、技术服务、技术转让、技术开发；货物进出口、技术进出口（不含国家禁止进出口的货物及技术）。（上述经营范围不涉及外商投资准入特别管理措施；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务数据情况：截至2021年12月31日（经审计）该公司的规模为：总资产3,097.82万元，净资产2,542.84万元，营业收入1,783.87万元，净利润-139.89万元。

（二）与上市公司的关联关系

1、武汉武钢华工激光大型装备有限公司为华工科技全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司的参股企业。预计2022年度日常关联交易金额为58万元。

2、宝鸡华工激光科技有限公司为华工科技全资子公司华工激光的参股企业。预计2022年度日常关联交易金额为550万元。

3、武汉云岭光电有限公司（以下简称云岭光电）为华工科技全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司的参股企业，公司董事熊文先生为云岭光电董事长。预计2022年度日常关联交易金额为11,626万元。

4、武汉纳多德网络技术有限公司（以下简称纳多德）为华工科技全资子公司华工投资的参股企业，公司董事熊文先生为纳多德董事长。预计2022年度日常关联交易金额为200万元。

5、武汉华日精密激光股份有限公司为华工科技全资子公司华工激光的参股企业。预计2022年度日常关联交易金额为10,597万元。

6、武汉华锐超快光纤激光技术有限公司为华工科技的全资子公司华工激光的参股企业。预计2022年度日常关联交易金额为90万元。

（三）履约能力分析

经公司核查，上述关联方均不是失信责任主体。

公司预计2022年与上述关联方发生的日常关联交易金额在同类业务中所占比重相对较小，且上述关联方均处于正常经营状态，具备履约能力，形成坏帐的可能性较小。

三、关联交易的主要内容

1、关联交易的主要内容

上述关联交易以市场价格为定价基础，双方遵循公平合理的原则确定价格。

2、交易协议签署情况

公司与关联方发生的关联交易是根据公司生产经营的需要与之签订协议，其结算方式为按协议规定进行结算。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

公司向关联方采购货物、销售货物等，均是公司正常生产经营所需的业务行为，且将与各关联方维持业务往来，公司通过上述日常关联交易可保证生产所需货物供应的稳定性和充足性，对公司生产经营具有积极作用。公司与关联方的交易公允、没有损害公司和股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。公司与关联方发生的日常关联交易对公司的独立性没有影响。

五、独立董事事前认可意见及独立意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及相关法律法规的规定，公司独立董事对本次关联交易议案予以事前认可，并发表独立意见：本议案所述关联交易是因正常生产经营需要而发生的，保证了其生产的稳定性，对公司生产经营具有积极作用。公司2022年度的日常关联交易，关联董事回避表决，决策程序合法合规，交易价格公允合理，交易行为透明，不存在损害公司及其他中小股东利益的行为。

六、备查文件

1、公司第八届董事会第十五次会议决议；

2、公司第八届监事会第九次会议决议；

3、独立董事事前认可意见及独立意见。

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2022-14

华工科技产业股份有限公司

关于对全资子公司增资的公告

华工科技产业股份有限公司（以下简称华工科技或公司）于2022年3月28日开了第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》。为更好地树立业务架构，整合资源及业务板块，提高管理和运营效率，公司同意全资子公司武汉华工正源光子技术有限公司（以下简称华工正源）向其全资子公司黄冈华工正源光子技术有限公司（以下简称黄冈正源）增资11,662.88万元。现将相关情况公告如下：

一、交易概述

为更好地整合资源及业务板块，公司全资子公司华工正源拟以自有资金5500万元及其所持有的武汉正源高理光学有限公司（以下简称正源光学）100%股权（按正源光学经审计净资产值6,162.88万元作价）向黄冈正源增资 11,662.88万元。增资完成后，黄冈正源将持有正源光学100%股权，其注册资本将由1,000万元增资至10,000万元。本事项不影响公司合并报表范围。

本事项不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。本事项无需提交公司股东大会审议。

二、增资方的基本情况

1、公司名称：武汉华工正源光子技术有限公司

2、成立日期：2002年12月09日

3、注册地址：武汉东湖新技术开发区华中科技大学科技园正源光子产业园

4、注册资本：100,000万元人民币

5、法定代表人：熊文

6、统一社会信用代码：91420100744763019F

7、经营范围：一般项目：光器件和光模块、电信终端设备、无线通信设备、移动无线数据终端以及与相关的新技术、新产品的开发、研制、技术转让、技术咨询、生产、销售及设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

三、被增资方的基本情况

1、公司名称：黄冈华工正源光子技术有限公司

2、成立日期：2015年12月18日

3、注册地址：黄冈市黄州区南湖工业园

4、注册资本：1,000万元人民币

5、法定代表人：胡长飞

6、统一社会信用代码：91421100MA4888LF3T

7、经营范围：通信用的光电器件、模块、子系统相关的新技术、新产品的开发、研制、生产、销售及技术转让、技术咨询；机械设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

8、股东情况：武汉华工正源光子技术有限公司持有其100%股权。

9、主要财务数据：

单位：万元

以上数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

10、经核查，黄冈正源不是失信被执行人，不存在抵押、质押或者其他第三人权利，不存在涉及该资产的重大争议、诉讼或者仲裁事项等或有事项，亦不存在查封、冻结等司法措施。

四、出资股权的基本情况

本次增资中，增资方华工正源使用其持有的正源光学100%股权对被增资方出资。正源光学的基本情况如下：

1、公司名称：武汉正源高理光学有限公司

2、成立日期：2009年4月8日

3、注册地址：武汉东湖新技术开发区华中科技大学华工科技园

4、注册资本：5,000万元人民币

5、法定代表人：胡长飞

6、统一社会信用代码：914201006888146187

7、经营范围：光学元器件、光器件的开发、研制、销售技术咨询及服务。

10、资产评估情况：华工正源委托湖北衡平资产评估有限公司对正源光学股东全部权益在2021年12月31日的市场价值进行了评估，根据《武汉华工正源光子技术有限公司拟增资所涉及武汉正源高理光学有限公司股东全部权益价值评估项目资产评估报告》（以下简称《资产评估报告》)，采用资产基础法评估后，正源光学的股东全部权益价值评估结果为6,540.61万元。

11、定价情况：以湖北衡平资产评估有限公司出具的《资产评估报告》和中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》为基础，遵循企业会计准则，高理光学100%股权最终按经审计净资产值6,162.88万元确定增资对价。

12、经核查，正源光学不是失信被执行人，不存在抵押、质押、担保或者其他第三人权利，不存在涉及该资产的重大争议、诉讼或者仲裁事项等或有事项，亦不存在查封、冻结等司法措施。

五、本次增资目的、方式及资金来源

1、增资目的：为进一步优化华工正源下属子公司的业务架构，实施资源整合，完善战略布局，提升整体管理效率，促进子公司持续稳健发展，在光模块领域做出体量、形成规模，现拟调整子公司股权架构，同时对黄冈正源现金增资。

2、增资方式：以人民币现金出资5500万元，同时以其所持正源光学100%股按经审计净资产值6,162.88万元作价，合计向黄冈正源增资11,662.88万元。

3、资金来源：现金出资部分全部来源于华工正源的自有资金；股权出资部分为华工正源合法持有的股权资产。

4、股权结构：增资前后黄冈正源股权结构变化：

六、本次增资事项存在的风险及对公司的影响

1、本次增资事项是基于公司发展规划需要，符合公司整体发展战略，有助于黄冈正源与正源光学的中长期发展。

2、本次增资完成后，黄冈正源仍是华工正源的全资子公司，正源光学将由华工正源的全资子公司变更为全资孙公司，不会导致公司合并财务报表范围发生变化。本次增资由华工正源以自有资金及其所持正源光学100%股权出资，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

3、本次增资符合公司战略规划，公司管理层将采取积极适当的措施加强风险管控，以应对可能面临的市场和经营不确定因素而造成的风险。

七、备查文件

1、第八届董事会第十五次会议决议；

2、武汉华工正源光子技术有限公司拟增资所涉及武汉正源高理光学有限公司股东全部权益价值评估项目资产评估报告（鄂衡平评报字[2022]第009号）；

3、武汉正源高理光学有限公司审计报告（众环审字[2022]0110000号）；

4、黄冈华工正源光子技术有限公司审计报告（众环审字[2022]0110001号）。

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2022-15

华工科技产业股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

华工科技产业股份有限公司（以下简称华工科技或公司）于2022年3月28日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环会计师事务所）为公司2022年财务和内部控制审计机构，聘期一年。该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

本次拟续聘中审众环会计师事务所为公司2022年度审计机构。

公司第八届董事会审计委员会已听取中审众环会计师事务所关于公司2021年年审工作的总结,审阅了该会计师事务所出具的公司2021年度财务报告审计报告（众环审字(2022)0110058号）和内部控制审计报告（众环审字（2022）0110517号）。经研究认为，中审众环会计师事务所具有相关审计业务资质和能力，具备从事上市公司审计工作的丰富经验与职业素养，在担任公司审计机构期间，遵循中国注册会计师执业准则，切实履行审计责任和义务，独立、客观、公正地完成审计工作，满足公司财务审计工作和内部控制审计工作要求，为公司提供了良好的审计服务。

为了保持公司审计工作的连续性和稳定性，结合审计机构的独立性、专业胜任能力、诚信记录和投资者保护能力等情况，根据公司董事会审计委员会审核并提议，公司拟续聘中审众环会计师事务所担任公司2022度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年，2022年度公司年报审计收费为150万元，其中年报审计120万元，内控审计30万元。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1、机构信息

（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）机构性质：特殊普通合伙企业

（3）历史沿革：中审众环会计师事务所始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。内部治理架构和组织体系：中审众环会计师事务所秉承寰宇智慧，诚信知行的企业核心价值观。中审众环会计师事务所建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

（5）业务资质：中审众环会计师事务所已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

（6）从事证券服务业务情况：中审众环会计师事务所自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

（7）投资者保护能力：中审众环会计师事务所每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

（8）加入的国际会计网络：2017年11月，中审众环会计师事务所加入国际会计审计专业服务机构玛泽国际（Mazars）。

2、人员信息

（1）2021年末合伙人数量：199人。

（2）2021年末注册会计师数量：1,282人。

（3）2021年末从事过证券服务业务的注册会计师数量：780人。

3、业务信息

（1）2020年总收入：194,647.40万元。

（2）2020年审计业务收入：168,805.15万元。

（3）2020年证券业务收入：46,783.51万元。

（4）2020年上市公司年报审计家数：179家。

（5）上市公司所在行业审计业务经验：中审众环会计师事务所所审计的上市公司主要行业涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，金融业，信息传输、软件和信息技术服务业等，具有公司所在行业审计业务经验。

4、执业信息

（1）中审众环会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（2）执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力

项目合伙人：刘钧，1999年成为中国注册会计师，1998年开始从事上市公司审计，1998年起在中审众环会计师事务所执业，2019-2020年度为公司提供审计服务。最近3年签署12家上市公司审计报告。

拟签字注册会计师：王庆海，2014年起在中审众环会计师事务所执业，2016年成为中国注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2019年起为公司提供审计服务。最近3年签署2家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：李维，2006年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计业务，2010年开始在中审众环会计师事务所执业，从2021年起为本公司提供审计复核服务；最近3年复核上市公司审计报告6份。

5、诚信记录

（1）中审众环会计师事务所最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施22次。

（2）45名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2次，行政管理措施43次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（3）拟签字项目合伙人刘钧，最近3年受行政监管措施1次，未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。拟签字注册会计师王庆海，最近3年受行政监管措施1次，未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。项目质量控制复核合伙人李维，最近3年受行政监管措施2次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分。

6、审计收费

2022年度公司年报审计收费为150万元，其中年报审计120万元，内控审计30万元。2021年度公司年报审计收费为150万元，其中年报审计120万，内控审计30万。

三、续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

经公司第八届董事会审计委员会对中审众环会计师事务所从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查，认为中审众环会计师事务所作为公司2021年度审计机构，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提供了专业、严谨、负责的审计服务，认可中审众环会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，提议继续聘任中审众环会计师事务所担任公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第八届董事会第十五次会议审议。

2、独立董事的事前认可意见及独立意见

公司独立董事对公司续聘中审众环会计师事务所担任公司2022年度财务报告和内部控制审计机构进行了事前确认并发表了独立意见：我们通过跟踪、了解中审众环会计师事务所基本情况及其2021年度开展的审计工作、审阅其出具的报告后认为，中审众环会计师事务所具有证券从业资格、期货相关业务资格及金融业务审计资格，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司2022年度财务审计及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况及内部控制实施情况进行审计，续聘有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东尤其是中小股东的利益，公司续聘中审众环会计师事务所为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构相关审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

因此，我们同意公司续聘中审众环会计师事务所为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

四、备查文件

1、公司第八届董事会第十五次会议决议；

2、审计委员会履职情况的证明文件；

3、独立董事事前认可意见及独立意见；

4、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）相关资料。

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2022-17

华工科技产业股份有限公司

关于放弃优先受让参股公司股权的公告

华工科技产业股份有限公司（以下简称华工科技或公司）于2022年3月28日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于放弃优先受让参股公司股权的议案》。公司关联董事朱松青先生回避了表决。独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见。具体情况公告如下：

一、交易概述

武汉华工创业投资有限责任公司（以下简称华工创投）为公司全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司（以下简称华工投资）的参股公司,华工创投注册资本为13,660万元，华工投资持有华工创投32.50%的股权。

近日，华工投资收到华工创投的股东武汉华中科大资产管理有限公司《关于拟转让持有的华工创投公司股权的通知函》。武汉华中科大资产管理有限公司拟通过光谷产权交易所公开挂牌方式，以华工创投的股东全部权益价值50,075.76万元为依据，转让其持有的华工创投24.22%股权，对应评估值为12,130.35万元。基于公司战略方向，综合考量本次股权转让的受让条件，公司拟放弃本次股权转让的优先购买权。

因本次交易采用公开挂牌方式转让，受让方尚未确定，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司放弃该股权的优先购买权尚未确定是否构成关联交易。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，本次放弃优先购买权在董事会审批权限之内，无须提交股东大会审议。本事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

二、股权转让方基本情况

1、公司名称：武汉华中科大资产管理有限公司

2、注册地（住所）：武汉东湖新技术开发区大学园路13号-1华中科技大学科技园现代服务业基地1号研发楼20层3号

3、法定代表人：童俊

4、注册资本：20,000.00万元

5、公司类型：有限责任公司(国有独资)

6、统一社会信用代码：91420100MA49QC1U9W

7、主要股东：华中科技大学持有武汉华中科大资产管理有限公司100%股权。

8、经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动（限实业投资）（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

9、关联关系：公司董事朱松青先生在武汉华中科大资产管理有限公司任董事、总经理，武汉华中科大资产管理有限公司是公司关联方。

10、经查询，武汉华中科大资产管理有限公司不属于失信被执行人。

三、交易标的情况

1、交易标的：华工创投24.22%股权

2、公司名称：武汉华工创业投资有限责任公司

3、公司类型：其他有限责任公司

4、注册地址：武汉市东湖新技术开发区华工科技园创新基地一期工程5号楼

5、注册资本：人民币13,660万元

6、法定代表人：朱松青

7、成立日期：2000年09月11日

8、股权结构：

9、经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

10、财务状况和经营成果：

单位：万元

注：以上财务数据均为公司单体报表（非合并）。

11、审计及资产评估情况：

武汉华中科大资产管理有限公司聘请了具有证券从业资格的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对华工创投进行了审计，并出具了编号为众环审字（2021）0102992号的审计报告。截至2021年11月30日，华工创投经审计的净资产为44,721.41万元。

武汉华中科大资产管理有限公司聘请了具有证券从业资格的湖北众联资产评估有限公司对华工创投全部股东权益进行了评估，并出具了编号为众联评报字[2022]第1017号的资产评估报告。截至2021年11月30日，华工创投的净资产评估值为50,075.76万元。

12、股权情况：

本次股权转让前，华工创投的注册资本为人民币13,660元，各股东出资及持股的具体情况如下：

四、交易的定价政策及定价依据

根据国有产权交易有关规定，本次交易将在光谷产权交易中心公开挂牌交易，受让方尚未确定；武汉华中科大资产管理有限公司已聘请湖北众联资产评估有限公司对华工创投进行了资产评估，根据湖北众联资产评估有限公司出具的《资产评估报告》（众联评报字[2022]第1017号），在评估基准日2021年11月30日，华工创投股东全部权益价值为50,075.76万元。华工创投24.22%股权对应的评估值为12,130.35万元。

五、放弃权利的原因及影响

综合考虑本次股权转让方设置的条件及华工科技的经营情况，公司拟放弃优先受让参股公司股权。放弃本次优先购买权后，不会导致公司对华工创投持有份额发生变更，不改变合并报表范围，不会对公司的生产经营及财务状况产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的行为。

本次交易事项拟通过光谷产权交易中心进行，交易结果存在一定的不确定性。公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关持续披露的规定，及时披露该项交易的进展情况。敬请广大投资者注意投资风险。

六、独立董事事前认可意见和独立意见

1.事前认可意见：经事前认真审阅并与公司沟通确认，独立董事认为本次放弃优先受让参股公司股权事项是基于公司战略布局以及经营现状而做出的决议，符合公司战略发展理念和长远规划，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形，同意将该项议案提交公司董事会审议。

2.独立意见：本次放弃优先受让参股公司股权事项是综合考虑公司的经营情况等做出的决策，符合公司当前的实际情况和发展战略，审议和表决程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意本次放弃优先受让参股公司股权事项。

2、独立董事事前认可意见及独立意见；

3、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告；

4、湖北众联资产评估有限公司出具的资产评估报告。

董事会

二二二年三月三十日

显成本是指账目上所包括的厂商的正常费用，诸如工资成本和原材料支付。