向投资者承诺保本保收益，北京三度星和被责令整改

向投资者承诺保本保收益，北京三度星和被责令整改黄冈律师 9月9日，中国证监会北京监管局更新一张罚单，剑指三度星和（北京）投资有限公司（下称“三度星和”）。 罚单显示，三度星和存在向投资者承诺投资本金不受损失和承诺收益、未按基金合同约

黄冈律师

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9月9日，中国证监会北京监管局更新一张罚单，剑指三度星和（北京）投资有限公司（下称“三度星和”）。

罚单显示，三度星和存在向投资者承诺投资本金不受损失和承诺收益、未按基金合同约定向投资者进行信息披露等违规行为。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条之规定，北京证监局决定对三度星和采取责令改正行政监管措施。

北京证监局还要求三度星和应进一步提高合规经营意识和能力，恪尽职守履行基金管理人职责，做好信息披露、基金退出和投资者沟通等工作，必要时通过仲裁、诉讼等司法途径解决问题，切实维护投资者合法权益。

今年2月19日，三度星和就曾因为违规向投资者承诺本金不受损及承诺收益收到中国证券投资基金业协会的纪律处分决定书。

纪律处分决定书显示，三度星和在与私募基金产品“泽芯8号证券投资基金”和“泽然10号平衡型基金”的投资者签订基金合同补充协议时，向投资者承诺本金不受损失并承诺收益。根据《私募基金监管办法》等相关规定，中基协对三度星和进行书面警示，暂停受理三度星和私募基金产品备案六个月。

来源：张一雪

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