产业内贸易(产业内贸易指数)

 

第一节 国际贸易的基本概念

国际贸易与对外贸易 international trade / foreign trade

贸易量 quantum

贸易额或贸易值 value =各国出口额总和（FOB价格）

贸易盈余 surplus/favorable balance

贸易逆差 deficit/unfavorable balance

贸易条件 trade term =（出口价格/进口价格）×100 若>100，则贸易条件改善；若<100，则贸易条件恶化

贸易的商品结构：一定时期各类商品在进出口总额中所占的比重。

贸易的地理方向：指国际贸易的地区分布和商品流向，即各地区或各国在国际贸易中所占的地位。

自由贸易Free trade：（贸易自由化）指主张放松乃至取消国家间的贸易限制，以使商品和劳务在各国市场上自由流动的一种理论或政策。

保护贸易Protectionism：（贸易保护主义）指主张由国家采取措施来管理和干预进出口贸易的一种理论或政策。

对外贸易依存度：（外贸系数）指一国在一定时期的对外贸易总额（进口额与出口额之和）在该国国民生产总值（或国内生产总值）中所占的比重。可以细分为出口贸易依存度，进口贸易依存度。

第二节 国际贸易的分类

国际贸易的特点：相比于国内贸易，1.更复杂，难度大；2.面临风险较大；3.对业务人员素质要求较高。

第三节 国际贸易的产生和发展

产生条件：剩余产品 政治实体

现代科技革命推动，国际经济协调机制的促进，跨国公司的发展，发展中国家的崛起

发达国家一直是主体，国际分工向纵深发展，国际服务贸易发展迅速

国际贸易呈现区域集团化趋势，跨国公司是主体

西方国际贸易理论

第一节 重商主义mercantilism

①历史背景 资本主义萌芽时期，商业资本不满足国内市场， 积极扩大对外贸易。

②重商主义思想：国家的财富就是其所拥有的金银，国家一切经济政策和经济活动的目的是为了获取金银。增加金银的主要途径是对外贸易并保持顺差。

③重商主义主张：1.货币管制政策；2.对外贸易垄断政策；3.奖出限入政策；4.鼓励发展本国航运的政策；5.发展本国工业的政策。

④发展：

早起重商主义—货币制衡论—主张禁止货物进口，防止贵金属外流

晚期重商主义—贸易制衡轮—要求发展对外贸易，出发点是对外贸易所吸引进来的货币多余出去的。

⑤评价：倡导贸易，但是倡导保护贸易；本质上是保护贸易理论。

第二节 绝对优势理论 absolute advantage

①思想：一国在某种产品的生产上所花费的优势绝对低于他国，就称为绝对优势。它应该充分利用这优势，发展某种产品的生产，并且出口这种产品，以换回他国在生产上占有绝对优势的产品，这样做对贸易双方都更加有利。

②主张：自由竞争、自由贸易，依靠市场这个看不见的手来对市场的供求关系进行自发的调节，维持均衡，控制社会利益，从而使社会获得进步和稳定。

③对重商主义的批判：1.批判了重商主义的财富观；2.批判了重商主义主张国家干预经济的论点；3.批判了重商主义关于一国能持续积累金银的观点，亚当斯密认为这是不容易实现的。

④2 2 1：两个国家 两种产品 一种生产要素—劳动

⑤评价：各国生产优势的来源仅仅是劳动生产率，技术等要素是没有被考虑的。

第三节 比较优势理论comparative advantage

①思想：一国不仅可以依据绝对优势理论原则参加国际分工和国际贸易，而且即使一个国家在生产上没有任何绝对优势，只要它与其他国家相比，生产各种商品的相对成本不同，那么，仍然可以通过生产相对成本较低的产品并出口，来换取自己生产中相对成本较高的产品，从而获得利益。即两优取其重，两劣择其轻。

②2 2 1：两个国家 两种产品 一种生产要素—劳动

③完全专业化 complete specialization

不完全专业化 incomplete specialization

第四节 要素禀赋理论 factor endowment theory

①又称为赫克歇尔-俄林模型或H-O模型。使用生产要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和商品流向的理论。

②2 2 2：两个国家 两种产品 两种生产要素

③表明一国生产要素拥有状况，丰裕-rich 稀缺-scarce 衡量的不是绝对量，而是相对比例。

要素密集度表明某种产品要素比例的状况。资本密集型capital-intensive 劳动密集型

④思想：商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因；成本不同是由要素价格比例不同决定的；要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。

⑤结论：每个区域或者国家在国际分工和国际贸易中应生产和输出丰裕要素密集的商品，输入稀缺要素密集的商品。

第五节 要素价格均等化定理 H-O-S factor price equalization theorem

①含义：商品的国际贸易，即商品在国家间流动，在一定程度上可以代替生产要素的流动，拉平各国间的要素价格，弥补国际间要素流动性的不足，减少国际间各种生产要素分布不均所造成的要素价格差异。

第六节 斯托尔珀—萨缪尔森定理 Stolper-Samuelson theorem

①含义：在一国不存在完全专业化和要素密集度逆转的条件下，商品价格的变化将影响生产要素价格的变化。如果一种商品的相对价格提高，将提高生产这种商品密集使用的生产要素价格，降低生产其他商品密集使用的生产要素的价格。

②应用：如果贸易提高了劳动密集型商品的相对价格，则劳动力的实际报酬将会提高，资本的实际报酬将会降低。如果贸易提高了资本密集型商品的相对价格，则资本的实际报酬将会提高，劳动力的实际报酬将会降低。

③自由贸易不利于相对稀缺的生产要素所有者，本国进口行业总是希望通过关税等贸易保护措施提高进口商品价格，从而减少竞争，提高本国同类产品的价格和却要素所有者的报酬。因此，出口产业是丰裕要素持有者，他们支持自由贸易。而进口行业是稀缺要素持有者，他们反对自由贸易。

第七节 雷布津斯基定理 Rybczynski theorem

①含义：如果商品的相对价格保持不变，某种生产要素的增加，将使密集使用该要素的商品产量增加，是密集使用其他生产要素的商品产量减少。

②推理成因：因为在商品价格不变时，如果商品的要素密集度不变，要素的相对价格也将保持不变。如果增加劳动这种要素，为了增加劳动的充分就业，并保持两种商品的要素比例不变的唯一方法就是：降低资本密集型商品的产量以转移足够的资本，用来吸收增加的劳动，最终导致劳动密集型产品产量的增加。

③如果密集使用增加要素的产品属于这个国家的比较优势的产品，那么，随着这种要素供给量的增加，其产品的出口量也将随之增加。如果密集使用增加要素的产品不属于这个国家的比较优势的产品，但随着生产量的增加会逐步增强对进口产品的生产能力，从而减少竞争型产品的进口。同时由于要素使用发生转移，在这种条件下改过比较优势产品的出口将会减少。

④评价：一国应该生产并出口本国丰富的要素所生产的商品，进口本国稀缺的要素所生产的商品。商品的国际贸易，不仅拉平各国间的商品价格差异，还在一定程度上可以代替生产要素的流动，拉平各国间的要素价格，弥补国际间要素流动性的不足。这并不是推翻绝对和相对优势理论，而是补充商品价格差的原因和对利益群体的影响。即使劳动生产率相同，生产要素禀赋不同，也会产生贸易。

第八节 里昂惕夫反论The Leontief Paradox

①也称为里昂惕夫之谜，即里昂惕夫经过调查发现美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，与人们的普遍认识完全相反。

②解释：

第九节 产品生命周期学说 the product life cycle

①含义：同一产品在其生命周期不同阶段其密集型类型不同，

②总结：因为某一国家的要素禀赋是既定的，而某种产品的要素密集度在产品生命周期的不同阶段是不同的，因而，一国不可能在各个阶段都拥有比较优势，比较优势在产品生命周期的不同阶段进行转移。

第十节 产业内贸易理论 intra-industry trade

①含义：指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品，即一个国家的对外贸易中同时存在着进口和出口同类产品的行为。

②成因：同类产品的异质性是产业内贸易形成的重要基础。规模受益递增是产业内贸易的重要成因。大量的国际贸易发生在资源禀赋相似的发达国家之间。

③特点：产品具有双向性和多样化的特点。即产品可以在两国之间相互进出口，同时产品中既有资本密集型产品，也有劳动密集型产品。

④产业内贸易指数index of intra-industrial trade 简称IIT

IIT=1-∣X-M∣/(X+M) X是同类产品的出口值 M是同类产品的进口值

IIT等于0时，说明该国只出口或者只进口。 IIT大于0时，说明该国在同类产品上，有进口也有出口，且IIT越大，产业内贸易程度越高。

第十一节 需求偏好相似学说 theory of preference familiarity (也叫收入贸易说 income trade theory)

①思想：认为赫-俄原理只适用于工业品和初级产品之间的贸易，无法解释工业品的贸易。工业品生产的初期是为了满足国内的需求，随着规模的扩大，将产品推向国际市场。该产品较多地出口到那些偏好相似的、收入水平相近的国际。人均收入水平越相似的国家，其消费偏好和需求结构越相近，贸易机会就越多。人均收入的差异是贸易的潜在障碍。

②评价：唯一的从需求角度解释国际贸易的理论。

贸易保护理论

第一节 幼稚产业理论 infant industry theory 李斯特

①认为古典学派的国际贸易利率抢掉了各国追求当前的最大利益，却没有考虑各国和各民族的长远利益。

②认为古典学派的根本缺点是推行所谓的世界主义而忽视经济发展的民族特点。各国应该针对自己国情实施保护贸易政策。

③认为古典学派片面夸大了自由竞争的作用，否定了国家干预经济过程的积极作用。

④认为生产力是国家兴衰存亡的关键问题。

⑤保护的目的是促进国内生产力的发展；保护的对象是刚刚开始发展、有发展潜力的、外国竞争者强有力的幼稚工业（重商主义的对象是已经成熟，没有潜力，没有竞争者的）；保护的手段是关税壁垒；对不同行业采取不同程度的保护措施；保护期限过长会出现保护低效率的结果。

第一节 超保护贸易论 凯恩斯

①批评传统的自由贸易理论，认为传统贸易理论所说的在自由贸易条件下包括劳动和资本在内的一切生产要素都能得到充分使用的假设在现实中不存在。

②认为传统贸易理论在分析国际收支自动调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要性。

③强调了国家干预经济的重要性。

第一节 对外贸易乘数论

①对外贸易乘数原理：当外贸出现一定数量的顺差时，国民收入的增加量将是外贸顺差量的若干倍，就业人数也会成倍增加。因此，凯恩斯主张一国政府应该通过实施保护贸易政策，努力争取外贸顺差，以此解决工人就业问题。

第二节 战略贸易理论

①一国在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略型工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润。

②新贸易保护主义 new protectionism

③战略产业：高附加值产业、高科技产业

第五节 贸易政策的政治经济学

①中点选民模型：越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的支持。

②一种政策是否被采纳在于利益集团的集体行动是否有效，而不在于收益或者受损人数的多少。

国际贸易理论与政策的演变

①重商主义（15世纪末-17世纪）

②英国自由贸易理论与政策（1760’s）

③美国和德国幼稚工业保护（1791,1841）

④凯恩斯 英国 超贸易保护理论（1929）

⑤1947 GATT——1970’s 贸易自由化

⑥新贸易保护主义——战略贸易理论和政策

国际贸易理论与政策演变的规律

①实践中不存在完全的自由贸易和保护贸易，政府会干预经济，完全自由贸易只存在于自由港。

②世界经济发展是贸易理论和政策确立与变动的基础。

③竞争力是一国接受贸易理论和采取贸易政策的基础。

④竞争力强的一般式出口行业，倾向于自由贸易。

⑤保护在长期是有害的，但是在短期内可以增加本国就业机会。

关税措施

第一节 国际贸易政策概述

需求的弧弹性，如果P1和Q1分别是价格和需求量的初始值，P2 和Q2 为第二组值，那么，弧弹性就等于-(Q1-Q2)(P1+P2)/(P1-P2)(Q1+Q2)。

①一国政府在其社会经济发展战略的总目标下，运用经济、法律和行政手段，对对外贸易活动进行有组织的管理与调节的行为。

②国际贸易政策的目的和作用：保护本国市场；促进本国产业结构的改善；积累资本或资金；开拓本国产品的海外市场；达到外部均衡；维护本国对外政治经济关系。

③国际贸易政策基本类型：自由贸易政策，保护贸易政策（重商主义、保护幼稚产业政策、超保护贸易政策），二战后新贸易保护主义和战略贸易政策。

④国际贸易政策的执行：海关，商务部，国际机构和组织。

第二节 关税 customs duties, tariff

避免手掌出汗的最重要方法是排练；避免手掌出汗第二重要的方法是排练；想想避免手掌出汗的第三种方法是什么？

①概念：进出口商品经过一国关境时，由该国政府设置的海关向进出口商征收的税金。

②大小排序（从大到小）普通税率，最惠国税率，协定税率，特惠税率

第三节 关税制度

①海关税则制度：它是国家颁布的进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税与免税商品加以系统分类及按商品类别排列的关税税率表。

税率 rate of duty 货物分类目录 description of goods 税则号Tariff No.xxxxxxxx（后两位为我国特有）

②海关税则的种类：单式税single tariff 复式税complex tariff 也可以分为自主税则autonomous tariff 协定税则 conventional tariff

③计税标准：从量税specific duties，从价税ad valorem duties以及混合税mixed/compound duties，选择税，滑准税，差价税，季节税等

从量税=商品进口数量×从量关税税率 防止以低价伪报进口的偷逃税，税率不随物价变化而变化。

从价税=完税价格×进口从价税率 有利于各国关税水平相互比较，税负公平，征收方法简单。

混合税=商品进口数量×从量关税税率+完税价格×进口从价税率

滑准税：以价格高低制定不同税率。

差价税：进口货物价格低于国内市场同类货物价格的差额。

④通关程序：货物申报—单证审核—货物查验—货物征税与放行。

第四节 关税的经济效应

①关税的保护程度是用来衡量或比较一国对进口商品征关税给于该国经济的保护所达到的地步或水平。

②关税水平是衡量一国经济整体或某一经济部门的保护程度。计算方法：加权平均。

③关税保护率：衡量对某一类商品的保护程度

名义保护率=（进口商品国内市场价格-进口商品国际市场价格）÷进口商品国际市场价格×100%

有效保护略=（各种保护措施作用下该生产过程的增值-自由贸易条件下某一生产过程的增值）÷自由贸易条件下某一生产过程的增值×100% effective rate of protection

（自由贸易条件下某一生产过程的增值=最终产品价格-原材料价格）

④有效保护理论的政策意义：名义保护率着眼于产品的市场价格；有效保护率着眼于生产增值过程

第三节 最优关税率

①它使得一国贸易条件的改善相对于贸易量减少的负面影响的净所得最大化。即从自由贸易开始，当关税税率提高时，其福利逐渐增加达最大值（最优关税率），然后当关税率超过最优关税率时，其福利开始下降。最终通过禁止性关税回到自己自足的状态。

②t=1/e e是进口商品的供给价格弹性 对于小国来说是完全弹性，t=0

③最优关税率只对本国利益而言。对于整个世界，关税带来损失。

④最优关税率的前提，出口国不采取报复措施。

非关税壁垒措施 non-tariff barriers NTBs

第一节 概述

①非关税壁垒是指一国政府除关税以外的一切限制进口的各种措施。

②分类：直接/间接。前者指国家政府直接对进口商品数量和金额加以限制。后者通过对进口商品制定各种严格的条件来间接地限制商品进口。

③特点：更有隐蔽性；有灵活性和针对性，可操作性强；有差别性和歧视性；效果更明显。

第二节 直接的非关税壁垒

①进口配额制 import quota system

指一国政府在一定时期以内对某些商品的进口规定一个数量上或者金额上的限制，超过限额的禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允许进口。

②自动出口配额制 voluntary export quotas

出口国迫于进口国的要求或者压力，自己规定在一定时间内某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止进口。

③进口许可证制

它指商品进口要到有关部门申领许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。

第三节 间接的非关税壁垒

①外汇管制

通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇率的一种制度。主要有数量性、成本性和混合性的外汇管制。

数量性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇买卖的数量进行直接限制和分配，主要目的在于集中外汇收入，控制外汇支出。

成本性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差价，间接影响不同商品的进出口。

混合性外汇管制：同时采用数量性外汇管制和成本性外汇管制。

②进口押金制 advanced deposit

从签订合同到清关，需要先到银行押一定数额的现金，经过一段时间后再取出。损失的利息即相当于关税。

③最低限价和禁止进口（差价税）

一国政府规定某种进口商品的最低价格，如果进口商品低于规定的最低价格，则征收进口附加税或禁止进口。

④进出口国家垄断 state monopoly（也称为国营垄断）：指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进出口专营权交给某些垄断组织。

⑤歧视性政府采购 discriminatory government procurement

⑥国产化要求

产品中国产化比例不同，税收政策不同。

⑦繁琐的海关手续障碍/海关估价制度/海关检查 customs valuation system

⑧国内税internal taxes：一国对本国境内生产、销售、使用或消费的商品征收的各种捐税，一些国家往往采用国内课税制度来直接或间接限制进口。

第四节 新贸易壁垒

①技术标准贸易壁垒TBT agreement on Technical Barriers to Trade

安全壁垒 卫生标准壁垒 包装标识壁垒

②绿色壁垒

③劳动标准壁垒SA8000

企业社会责任是企业在赚取利润的同时，主动承担对环境、社会和利益相关者的责任，即企业在追求自身利益的同时，要兼顾社会整体利益。

第五节 相机保护措施

特定情况下使用的紧急保护措施，或者停止履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些更加重要的利益。

①反倾销anti-dumping

反倾销税是对于进行商品倾销的进口商所征收的一种进口附加税。

②因为倾销导致进口国经济的不稳定，而且可能成为垄断工具。此外，进口国政府一般更关心生产者的利益而不是消费者的利益，同时进口价格的降低，也许还会导致政府不愿看到的某种国内收入再分配的情况。

③倾销的确定 损害的确定 因果关系

④反倾销措施：价格承诺 price undertakings 临时反倾销措施provisional measures 最终反倾销措施final measures

⑤反补贴subsidies and countervailing

反补贴税是对直接或间接地接受补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。目的是增加进口商品的成本，抵消出口国对该商品所作的补贴的鼓励作用。通常分为禁止性补贴prohibited subsidies，可诉补贴actionable subsidies 不可诉补贴non-actionable subsidies.

⑥补贴争端的多边解决 accelerated timetable

禁止性补贴：协商—诉诸DSB—建议毫无延迟地撤销补贴—报复

可诉补贴：协商—诉诸DSB—消除补贴造成的不利影响或撤销补贴；补偿谈判—报复。

⑦单边反补贴措施 (countervailing duty=反补贴税)

补贴的存在：进口商品在生产、制造、加工、买卖、运输过程中接受了直接或者间接的补贴。

损害：进口国国内某项已建成的工业造成重大损失或产生重大威胁，或对国内某一新建工业造成严重障碍。

⑧保障措施 safeguards measures

⑨实施保障措施条件：某项产品的进口急剧增长；进口增长对其国内产业造成了严重损害或者严重损害威胁。

⑩保障措施种类有：临时/一般。形式：提高关税；纯粹数量限制；关税配额。方式：非歧视，逐年放宽限制。期限：临时-200天/一般-4年或8年。

第六节 非关税壁垒的经济效应

①对进口国影响：一般是直接或间接地限制进口数量，从而引起进口国国内市场价格上涨，起到保护本国市场和生产的作用。

②对出口国影响：会造成出口国的出口量下降，出口价格下跌，影响出口产品的生产。

③对国际贸易的影响：非关税壁垒成为国际贸易发展的巨大障碍；对农产品贸易的影响超过了制成品；对劳动密集型产品的影响超过了资本密集型产品。

出口鼓励与出口管制措施

第一节 出口鼓励政策

①鼓励出口的财政政策指各种类型的补贴，包括出口补贴，生产补贴（对所有生产的产品进行补贴，不管其是在国内还是国外销售）。

②鼓励出口的信贷政策

出口信贷，是指一国为了鼓励本国商品出口，加强本国出口商品的竞争力，对本国的出口厂商、外国进口厂商或进口方银行提供的贷款。

③出口信贷国家担保制：国家为了鼓励出口，对本国厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的贷款，由国家设立的专门机构出面担保，当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承担的数额予以补偿的一种制度。

④倾销政策

⑤鼓励出口的组织措施

设立专门的促进出口的组织机构 中国国际贸易促进委员会

设立专门的市场调研机关，建立商业情报网，为出口企业服务

设立贸易中心，组织贸易展览会和贸易代表团

对出口厂商施以精神鼓励

⑥其他方面的措施

利用金融方面的措施促进出口；利用法律手段维持出口秩序；加强出口检查，提高出口商品竞争力；通过对外援助促进出口；在引进外国直接投资时注意鼓励扩大出口；利用补偿贸易促进出口。

第二节 经济特区措施

①设立经济特区的作用：1、促进国际贸易发展；2.促进设置国和地区的经济发展；3.促进世界经济发展。

②经济特区的类型：贸易型经济特区；工业性经济特区；保税区bonded area；自由边境区free perimeter;科技型经济特区（硅谷）；过景区transit zone；综合性经济特区

贸易型经济特区：自由港free port 自由贸易区free trade zone 自由口岸 工商业自由贸易区

工业性经济特区：出口加工区export processing zone

③出口管制措施export control

出口管制是一国以保护本国的政治、经济、安全利益为由制定出口管制法令，限制某些商品的出口，已达到一定的政治目的、军事和经济目的。

④出口管制的方式：

单方面出口管制，指一国根据本国的出口管制方案，设立专门的执行机构，独立对本国某些商品出口进行审批和颁发出口许可证，实行出口管制。

多边出口管制，指几个国家政府为了共同的政治与经济目的，通过一定方式建立国际性的多边出口管制机构，协调彼此的出口管制政策和措施。

⑤出口管制的商品：1.战略物资及尖端技术产品；2.国内生产所需要的重要产品；3.出口国自动控制出口的商品；4.对某个国家制裁或禁运的商品；5.历史文物、艺术珍品、贵金属等；6.被出口国垄断的某些商品控制器出口，目的在于保持垄断商品的垄断高价。

⑥出口管制的国家：一国实施出口管制时，往往实行歧视性的国别政策，对不同的国家实行不同程度的管制。

第四节 贸易制裁

①进口抵制 商品禁运

目标：造成被制裁国经济上的损失，从而迫使其做出某种改变。

②出口禁运

③贸易制裁效果的影响因素

贸易在整个国民生产中的比重

进出口商品的性质

制裁的时间性

制裁的完全性

范围经济是指由厂商的范围而非规模带来的经济。只要把两种或更多的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低，就会存在范围经济。